宋朝集中了他们的主力部队进
抵抗。契丹军离宋朝都城开封不过 １００ 公里。
激战在此地发生。在首次出击中，率领军队穿越河北的契丹统帅萧挞凛①
于伏击中被远距离弓弩射死，契丹人的进攻被击退。契丹军队同时对附近的
通利军也发动了一次快速但只是破坏性的袭击。
和平谈判已进行了一段时间。②甚至在 １００４ 年入侵发生前，宋朝就害怕
军事冲突并渴望和解。契丹人虽然曾诉诸武力，但也愿意谈判。契丹一方的
关键人物是王继忠，他是在 １００３ 年被契丹人捕获的宋朝官员。③在赢得皇太
后的信任后，他被任命为户部使，并娶了出身于阿保机最早的汉人谋士之一，
康默记家族的一名妇女为妻。王继忠不但曾是一名宋朝的重要将领，而且曾
经是真宗的一位私人密友，早在他即位前就服务于他的王府，而且在他的宫
廷机构中效力。他的宋朝方面的对手是毕士安（９３８—１００５ 年），毕和王曾
一同效力于真宗家族，而且现在是真宗的顾问。毕士安鼓励真宗亲自到前线
并且推荐寇准（９６１—１０２３ 年）去密切注意可能的和平迹象。
在皇太后的赞同下，王继忠通过宋朝莫州长官向宋朝皇帝递交了一份国
书，宣称辽廷希望恢复友好关系。④在辽军占领了他们要求的关南的领土后，
这份国书被递交。宋朝皇帝很惊讶，而且最初怀疑这是一个骗局，但他最后
被说服开始谈判。然而，这一开端由于王钦若（９６２—１０２５ 年）延迟派遣宋
朝使节的胡乱行为而被推迟了几个星期。然而，这一耽误却有利于和平：到
宋朝使节曹利用（死于 １０２９ 年）赶到辽朝帅府时，双方已做好谈判的准备。
宋朝已阻止住了辽军的前进而且占据了有利的设防位置，以强大的力量与辽
军对峙。而辽朝达到了占据关南州县的最初目的，并深入了宋朝领土。
辽希望宋割让这些领土以交换和平，否则和平就不能实现。曹利用坚决
拒绝了辽的所有领土要求，提出以每年交纳银和绢来代替。他警告说，改变
这一建议的惟一后果是继续战争状态。辽朝让步并接受宋朝提出的条款，也
许应归于双方都意识到他们已陷入军事僵持状态。契丹人意识到从长远看他
们的境况已远非强大，虽然他们正在朝宋朝都城进军。他们的军队与太宗 ９４７
年占领开封时所处的形势一样。他们被困在由未受损失的宋军从东西包围的
① 萧挞凛在宋朝史料中以萧达览的名字出现，是一位身经百战的将军，他曾参与早期同宋朝、高丽以及跟
随皇太后的姐姐胡辇在蒙古边界的战役。见＇645＇《辽史》，卷 85，第 1313—1314 页。
② 这些事件有各种不同的说法。辽朝碑文（见＇541＇《中国社会史：辽》，第 355 页，注 45；＇645＇《辽史》，
卷 14，第 160 页，声称是宋朝提议谈判的；宋朝史料则声称辽朝先提出谈判要求，见＇644＇脱脱等编：《宋
史》，卷 7，第 125 页；＇595＇《契丹国志》，卷 7，4a。＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 57，第 1268—1269
页，提供了一个非常详细的记载，以下我将要谈到。
③ 有关他们的传记，见＇645＇《辽史》，卷 81，第 1284—1285 页；＇644＇《宋史》，卷 279，第 9471—9472
页。
④ ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 57，第 1268 页；＇644＇《宋史》，卷 7，第 125 页。
狭长地带，甚至在他们所占领的地区内，一些只是被辽朝轻骑绕过的具有战
略意义的州县和要塞也仍然在坚守。这些强大据点中值得注意的是定州和瀛
州。实际上，辽军面临着被切断归路和困于敌境的危险。
澶渊之盟，１００４ 年
谈判仅仅几天之后就签定了和约，而且双方宫廷交换了记载和平条款的
盟书。他们达成如下协议：
１．宋朝应当每年提供给辽朝绢 ２０ 万匹和银 １０ 万两以作为“助军旅
之资”。
２．边界应当认真划分。
３．双方应当采取严格措施制止对边界的非法侵入，任何一方不得对
另一方耕种土地进行侵扰。
４．任何一方不得对逃犯提供庇护。
５．可以对边界现存要塞进行修整，但不得沿边界建立新的要塞和水
渠。
６．双方应当遵守条约，为避免违反，以借助于上天制裁的庄严誓言
宣誓证明，他们应当致力于友好关系，而且他们互相尊重领土完整。
其他协议规定了囚犯的遣返和建立两个帝国之间外交与商业交往的规范。
这项条约中所使用的术语有着深刻的象征性意义。宋朝坚持每年给辽的
岁币应当叫做“助军旅之资”，以避免加给他们的屈辱性称呼——“贡物”。
同样地，岁币由边界雄州的宋朝下级官员交付，以表明开封的朝廷认为这只
是财政事务，而不是含有屈从的政治行为。宋廷称呼他的北方邻居为“大契
丹国”或大辽国，而契丹则称宋为“南宋”。两朝彼此以“南朝”和“北朝”
称呼对方。他们的君主结成了虚构的“兄弟”亲属关系。宋朝皇帝将称辽朝
皇太后为他的叔母，辽朝皇帝为他的“皇弟”，而辽朝皇帝则称呼宋朝皇帝
为“兄长”。①这一关系使他们陷入仪式交换的无休止的循环中，在这些循环
中，契丹和宋朝使节在对方宫廷中的待遇与其他国家大相径庭。每一国家遵
守另一国家已故皇帝个人名字的避讳。在新年庆贺，皇帝生日，皇帝或皇后
去世，以及新君登基这样的仪式场合，要互派特使。
澶渊之盟是在意识形态要求之上的政治务实主义的巨大成功。它为一个
世纪的稳定与和平共处铺平了道路，并通过两个宫廷之间不间断的使团互访
得到加强和保障。通常在地方当局间有一些小的侵扰，而在 １０４２ 年和 １０７４
—１０７６ 年间则发生了更严重的危机。但是和约仍被遵守，两国从海边到黄河
拐弯处的边界被清晰地划界并由双方警惕地守卫，这构成了现代意义上的真
正的国际边界，而这在中国历史上是空前的。最重要的是，这一条约取得了
① 两位君主的彼此称呼以及两宫皇太后的亲属关系，决定于他们的实际年龄和辈份，而且每一统治时期都
会改变。见＇491＇陶晋生：《两个天子：宋辽关系研究》，第 107 页的表格。实际上，它证明了宋朝皇帝通
常比同时的辽朝皇帝年龄大，因而被称呼为“兄长”，但这是偶然的结果，而不是设计的结果。在其他统
治时期，这一关系是叔侄关系，而且从 1076—1101 年宋朝皇帝哲宗称呼长寿的辽朝统治者道宗为他的“祖
父”。
非凡的成功，非常有助于整个 １１ 世纪两国的长期稳定和经济与文化的进步。
①
条约的效果被普遍歪曲了，尤其是宋朝给契丹的岁币被描绘成给宋朝国
家造成了沉重的负担。这当然不符合事实。每年送给契丹绢的份额仅仅相当
于南方一个州如越州的产量。而且支付的款项必须置于辽—宋贸易的整体中
去加以考虑。９７９ 年战争之后，贸易持续不断，只是在实际的敌对状态期间
才发生短暂的中断，而条约缔结之后，又甚至在更大的规模上得以恢复。在
这一贸易中，宋朝获得了大量的盈余，而且据估算，岁币中银的大约 ６０％，
作为各种中国产品特别是绢的支付款项，最终仍回到宋朝手中，因为北方对
其有着无休止的需求。
尽管资助对于极富有的宋帝国来说并不是一项巨大开支，但它对国库收
入相对不足的契丹来说则显得极其重要。他们把绢用于自身巨大的国内消
费，比如在和约之后立即建立了新中京，而且他们还用大量的绢与他们的邻
居，包括回鹘人、党项人、高丽人和蒙古地区诸部落的部民进行贸易。
因此，这种安排对于双方来说均是一个很好的交易。宋朝以有限的代价
获得了持久的和平。契丹获得了稳定的额外收入来源，而且在某种程度上减
轻了他们南边的边界防卫并致力于国内发展。
与高丽重新开战，１０１１—１０１９ 年
直到皇太后在 １００９ 年去世，东部边界一直保持着和平，高丽使节还正式
参加了她的葬礼。然而，就在同一年，高丽宫廷发生了一次剧烈政变。西京
（平壤）的地方长官康肇被召唤到首都开京帮助消灭一个密谋废黜国王穆宗
的小集团。在完成他的使命后，康肇本人却杀死了国王而拥立了一个期望在
他的保护下进行统治的新统治者王询（庙号显宗，１００９—１０３１ 年在位）。
契丹不顾高丽新国王停战的恳求，派出了一支由 ４０ 万人组成的远征军越
过鸭绿江去惩罚这个杀死他们前任附属的凶手。远征军的总指挥是萧恒德的
哥哥萧排押与耶律盆奴。首次冲突高丽获胜，但在第二次进攻中辽军获胜，
康肇被俘杀。辽军占领了平壤北面的几个边界州县。高丽国王试图投降，但
开京的地方长官杀死了辽军使者并准备抵抗。这样一来，辽军就向南进军并
在城外的激战中获胜后占领了开京。萧排押和耶律盆奴洗劫并焚毁了都城，
破坏了宫殿、官府建筑和高丽的文档。高丽国王逃到南面去避难，但他的军
队却重新组织起来。辽军开始撤退到边界地区。投降的地区起而反叛，而且
在严冬，军队陷于群山之中，在最后渡回鸭绿江之前被迫丢弃了许多武器与
装备。
于是高丽国王请求和平。但是辽朝要求他亲自来朝觐以履行作为附属的
顺从义务，还要求他割让极重要的边界地区。高丽拒绝了，随之而来的是十
年的敌对关系。双方在边界地区设防，而高丽的不妥协则由于一次国内政变
又得到加强，这一政变使武将而不是文官控制了高丽宫廷。
１０１４ 年，辽朝下令在几个边界州县设防并建造了跨越鸭绿江的一座被严
① 关于澶渊之盟，见＇868＇蒋复璁：《宋史新探》，第 142 页以下；＇695＇王民信：《澶渊缔盟的检讨》。用
西方语言对这一条约进行最充分研究的是＇444＇克里斯蒂安？施瓦茨…席林：《澶渊之盟（公元 1005 年）：
中国外交史的一大贡献》。亦见＇204＇A。忽瑟维对这一著作的长篇评论，该文提出了许多重要的修正。
密防守的永久性浮桥。从 １０１５ 年起到 １０１９ 年战争不断，１０１５ 年、１０１６ 年和
１０１７ 年辽对高丽的进攻，有时高丽获胜，有时契丹获胜，但简而言之都不是
决定性的。１０１８ 年契丹组织了一支新的庞大远征军，任命萧排押为统帅。军
队在 １０１８ 年末越过鸭绿江，但遭到一支人数众多的高丽军队伏击，损失惨
重。高丽军队还切断了他们的归路，所以萧排押向南进军，计划像 １０１１ 年那
样占领都城开京。但这次高丽军队沿都城作好防御准备，契丹人则常常被高
丽人的袭击所困扰，被迫向鸭绿江地区撤退。在茶、陀二河之间的龟州，他
们遭到高丽主力部队的包围与攻击，契丹军队几乎全军覆没，只有几千人逃
回辽朝边界。这是圣宗时代契丹人所遭受的最惨重的失败。结果，萧排押被
剥夺了他的所有头衔与官职，并且失宠。
在 １０１９ 年夏末，包括许多部落军队在内的另一支大军被征集起来去进攻
高丽。但现在显然双方的任何一国都不能取得绝对胜利。１０２０ 年，国王显宗
派出使者向辽称臣，辽圣宗宽容地赦免了他，１０２２ 年派出一名使节正式册封
他为王。朝贡关系得以恢复，使节定期交换。当 １０３１ 年显宗去世时，他的儿
子与继承人王钦（德宗，１０３１—１０３４ 年在位）被辽廷册封为王。从这一时间
几乎到辽朝结束，高丽始终保持着忠实的属国地位，两国间基本保持着和平。
然而，高丽宫廷没有忘记他们 １０１０ 年所遭受的灾难。当重整十年战争期
间所造成的破坏时，他们就此在新的基础上建立起他们的防御体系。１０２９ 年
在重建的都城开京建起了更坚固的外墙；１０３３ 年到 １０４４ 年间，沿从鸭绿江
口到通海（日本海）的整个边界构建了防御城墙。高丽不再给它的好战邻居
以冒险的机会。
渤海叛乱，１０２９ 年
标志着圣宗漫长的时代结束的是臣民反抗契丹人的首次真正严重的叛
乱，即渤海人的大规模叛乱。
在其首任国王倍于 ９３０ 年逃走后，渤海国的旧有领土部分被并入契丹
国，东丹王国已逐渐并入了辽朝东京道的行政体系。许多渤海旧有的行政组
织被废除，而且在前渤海领土植入了一些汉人和契丹人的定居点，他们中的
许多人是来自皇室各个成员的诸斡鲁朵的士兵。但是，从另一个重要的方面
来说，渤海保留了一个有利的位置：为了征税的目的，旧有的渤海领土被当
作一个承担纳贡的边界国家来看待，每年交纳 １０００ 匹马和 １５ 万端布的贡物。
①在这一地区没有盐和茶的专卖税，只有极低限度的商业税。
几乎没有疑问，对高丽的战争，由于谷物和人力的大量征集已使东京地
区穷困不堪。而后在 １１ 世纪 ２０ 年代，东京连续两个汉人税收长官试图把实
施于南京道的税收体制扩展到这一地区，并强征更加严厉的税收和劳役。这
似乎是由南京的情况所引起的，那儿已经历了数年的饥荒，正遭受着食品短
缺和巨大的税收拖欠。渤海人受命建造船只以运送谷物到现在的北京周围地
区。但这一路途很危险，许多船只和水手覆没。这些变化引起了广泛的不满。
叛乱由古老的渤海王室后裔大延琳领导，他是东京的一名军队指挥官。
１０２９ 年八月，他囚禁了总督萧孝先和他的妻子，杀死了令人厌恶的税收长官
和都指挥使，自立为帝，宣布建立新王朝兴辽。他将自己的行动通知了高丽
① ＇645＇《辽史》，卷 72，第 1210 页。
宫廷并请求他们的援助。然而，高丽拒绝给他帮助，所以他很孤立。再者，
鸭绿江畔的要塞保州的渤海指挥官也拒绝参加�