惩罚性的清洗会激怒道教徒，他们的许多支持者将会阻碍蒙古人统治中国北
方的努力。忽必烈的决定以及他惩罚道教徒的温和态度看来得到了他的汉人
臣民的赞同。
因这场辩论而获盛名之后，忽必烈接受了一项新的任务。１２５８ 年年底，
蒙哥作出征服江南的计划。他计划在四条战线上展开进攻。由他本人统率的
军队首先试图占领四川然后向东挺进。忽必烈接着应该率领另一支军队从开
平出发在长江中游的鄂州渡过长江，并在鄂州吸引住南宋军队。另外两支军
队将从云南以及陕西的六盘山出兵，后者进逼宋朝重镇襄阳。蒙古人显然希
望西部战场的迅速胜利会导致宋朝投降。因为遇到宋兵的顽强抵抗，蒙哥自
己指挥的征战没有达到他的预想。１２５８ 年 ３ 月占领成都之后，他的远征军在
１２５８ 年下半年和 １２５９ 年的前七个月徒劳地陷入试图占领牢固守卫的合州城
（今四川合川县）的战斗之中。１２５９ 年 ８ 月 １１ 日，蒙哥病死于合州附近的
军中。
蒙哥去世后，蒙古人在欧亚大陆上的征战全部停顿下来。蒙哥的军队不
再向前移动，也未和其他三支进攻宋朝的军队进行联络。在中东，扩大蒙古
在西部疆域控制的蒙哥的弟弟旭烈兀仓促地返回蒙古本土，只留下一支小部
队守卫新占领的地区。蒙古帝国的这种混乱是由于缺少对汗位的有序继承而
造成的。具有最伟大军事能力的领导者经常能取得胜利。
１２５９ 年在拖雷家族中展开了皇位争夺。这不仅仅是一场两个人之间的争
夺，因为他们各自代表着蒙古贵族中的主要派别。忽必烈受到被他征服的国
家的文明的吸引并且寻找他的民众的建议和帮助，他代表着受到定居世界影
响，并且希望同他们和解的蒙古人。而他的弟弟阿里不哥则作为传统的蒙古
① ＇497＇约瑟夫？蒂洛：《蒙古时期的佛道之争》；＇257＇库伯：《元代佛道之争研究绪论》。
② ＇58＇沙畹：《蒙古时代的汉文碑文碑铭和文献》，《通报》第 9 卷，第 381—384 页。
方式及准则的捍卫者出现。对于阿里不哥，草原世界要比农耕世界更有吸引
力。他不信任他的两个哥哥旭烈兀和忽必烈，并且认为他们受到外来准则和
观点的腐蚀。由此引发了涉及到蒙古帝国未来方向的兄弟之间的争斗。
这场争夺推迟了几个月。１２５９ 年 ９ 月中旬，忽必烈通过他的异母兄弟派
出的信使获悉蒙哥的死讯，他的这位兄弟要求忽必烈返回蒙古本土选举新的
大汗。此时忽必烈刚刚到达长江北岸并且正准备向南入侵。按《元史》的说
法，他告诉使者：“吾奉命南来，岂可无功遽还？”①波斯史家拉施特证实了
这个说法，注明忽必烈的反应是，“我们带着一支多如蚂蚁和蝗虫的军队来
到这里；我们的使命尚未完成，我们怎么能够返回，难道仅仅因为传闻？”②
看起来忽必烈希望击败宋朝以提高汗位争夺中的地位，他应该作为一位成功
的军事领导人投入这场争夺。出于这个原因，他没有立即返回北方。
① ＇653＇《元史》，卷 4，第 61 页。
② ＇38＇波义耳译：《成吉思汗的继承者》，第 248 页。
忽必烈和阿里不哥的汗位争夺
１２５９ 年整个冬天忽必烈的军队坚持对南宋作战。他们首先渡过长江，接
着围攻坚固设防的鄂州城。这场战役的胜利将支撑忽必烈在蒙古帝国中的声
誉，而该城的宋朝保卫者誓死不投降。但是，南宋丞相贾似道希望媾和。他
派出一位使者答应每年向忽必烈进贡银两丝帛，所要求的回报是保证把长江
维持为他们的共同边界。忽必烈的儒士幕僚赵璧对此事的评论是：“今已渡
江，是言何益！”③忽必烈企望胜利。
接踵而来的危机挽救了宋朝。蒙哥死后阿里不哥立即调动军队并且和有
影响的蒙古显贵结盟。１２６０ 年初，阿里不哥的一个盟友向开平城进军。丈夫
出征期间坚守在后方的察必立即派出一位使者将他弟弟的计划和行动通知忽
必烈。忽必烈必须放弃对鄂州的围攻，向北回军迎击阿里不哥。忽必烈从鄂
州撤出大部分军队，只留下一支象征性的军队保卫已占领的地区。①贾似道利
用忽必烈的突然撤军命令向蒙古的这支小部队发动进攻，并且迅速击败蒙古
军，收复了宋朝领土。贾似道兴高采烈地把这场小规模交战吹嘘为巨大的胜
利，错误地引导宋廷拒绝与蒙古和解。
此时忽必烈正在回兵并于 １２６０ 年春天抵达开平。《元史》说许多宗王“请
求”忽必烈继承汗位。在三次正式“拒绝”之后，忽必烈答应他们的请求，
在 ５ 月 ５ 日仓促召集的一次忽邻勒台上被选举为大汗。因为大部分蒙古贵族
没有出席这次会议，忽必烈的选举受到异议。例如，一个月之内，阿里不哥
在蒙古旧都和林宣布为争位的大汗。在三个其余的主要汗国中，阿里不哥可
以得到斡罗斯的钦察汗国和中亚的察合台汗国两个汗国的支持。忽必烈惟一
的支持者是他的弟弟旭烈兀，而旭烈兀本人在中东正面临着对他的权威的严
重危胁。在返回蒙古的途中，旭烈兀获悉埃及马木鲁克朝统治者于 １２６０ 年 ９
月在叙利亚的爱音扎鲁特击败了他的军队。②另外，钦察汗国为试图把他从沿
着斡罗斯—波斯边界的阿哲儿拜占驱逐出去已向他宣战。旭烈兀的注意力被
牵制到别的地方，从而在皇位继承的斗争中对忽必烈的帮助是很小的。
为了得到支持，忽必烈不得不依靠汉地的资源和汉人臣民。他发布了一
份由他的儒士幕僚王鹗起草的诏书，③承认对于统治中国光靠蒙古军事技能是
不够的，为了统一中国需要一位仁义的和按照先人传统进行统治的贤人，并
且暗示他正是这样的人。他 还提出减少百姓的赋税和徭役负担。①在发布这份
诏书几天后忽必烈采用了汉制年号“中统”，②尽管他还没有为他的王朝采用
一个汉文国号。他设立的政府机构中书省和宣慰使司类似于传统的中国机
构。事实上，忽必烈希望向所有的汉人示意——他想采纳典型中国统治者的
服饰和风格。但是南宋的汉人不接受这种让步。他们把忽必烈派来对双方冲
突进行外交协商的使者郝经扣押起来。１２６０ 年郝经被投入牢中，一直关押到
７０ 年代忽必烈成功地发动对南宋的军事征战为止。
③ ＇117＇傅海波：《贾似道（1213—1275 年）：宋末权臣》，第 227 页。
① ＇653＇《元史》，卷 4，第 62—63 页。
② ＇285＇波拿德？路易士：《埃及与叙利亚》，第 212—213 页。
③ 见＇52＇陈学霖：《王鹗（1190—1273 年）》。
① 诏书全文，见＇653＇《元史》，卷 4，第 64—65 页。
② 见＇426＇罗沙比：《忽必烈汗：他的生活和时代》，第 245 页注 12。
忽必烈自己可以利用中国北方的资源，并且利用占据中原的优势封锁向
阿里不可提供的物资供应。以和林为基地，阿里不哥需要输入大部分粮食，
忽必烈决心切断他弟弟的供应线。甘肃、东北以及更西的畏兀儿是由忽必烈
的盟友控制的。阿里不哥供给的主要来源是以中亚为基地的察合台汗阿鲁
忽。起初阿鲁忽支持阿里不哥争夺帝位，但是对税收及分配掠夺品的争执使
他们反目。因此，１２６２ 年以后，阿里不哥没有可依赖的盟友以及可靠的供应
来源。对他来说，放弃帝位争夺只是时间问题。在几次小冲突之后，１２６３ 年
阿里不哥向忽必烈投降。对忽必烈足够有利的是，几年后阿里不哥在被监管
中死去，使人怀疑他是被毒死的。尽管阿里不哥死了，忽必烈的权力仍然面
临着其他威胁。在把自己扮演成为蒙古帝国（见地图 ３０）的大汗的努力中，
忽必烈仍然摆脱不了对他即位的合法性的怀疑。③
同样，接受忽必烈为中国的皇帝也是脆弱的，出现了几位权力的竞争者。
他的第一个对手是山东益都的李璮。汉文史料描述
李璮是一个“反叛的逆臣”，因为他最终倒戈反对忽必烈。从而，他被看成
为是一位反叛而不是一位献身建立中国王朝的忠臣。撇开不谈这种错误的表
述，李璮的确对忽必烈自称为中国皇帝构成了直接威胁。早期，在对宋朝的
战争中李璮和蒙哥合作并且袭击过几座滨海城镇。当忽必烈 １２６０ 年登上中国
皇位时，看来没有理由怀疑李璮对蒙古的忠诚。另外，李璮是王文统的女婿，
而王文统刚被忽必烈任命为中书省的平章政事，这是政府里最有影响的官职
之一。
１２６０ 年和 １２６１ 年，忽必烈送给李璮金银，作为对宋战争的费用。但在
１２６１ 年下半年，李璮准备和忽必烈决裂并且实行与南宋的一项和约。由于可
以从山东贮藏的盐和铜得到巨大财富，李璮拥有向蒙古统治发起重要挑战所
需的资源。他可能已经得到宋朝给予支持的保证并且必然认为和南宋的贸易
以及其他经济关系要比与蒙古的友好关系更有实利。另外，在种族上作为一
个汉人，他可能具有忠于宋朝的感情。不论出于什么动机，１２６２ 年 ２ 月 ２２
日他背叛了他过去认可的君主。忽必烈立即对此作出反应，派出几支最信任
的军队来对付这位麻烦的汉人领导人。忽必烈的两位主要将领史天泽和史枢
以及儒士幕僚赵璧前去粉碎李璮的反叛军队。数量上的优势在几个月之内就
显示出来，８ 月初李璮被击败并被抓获。朝廷的士兵按通常为贵族施行的处
死方法，把李璮放在一个袋中用他们的马把他踩死。他的岳父王文统在此之
后很快也被处死，并且为了对王文统受到的惩罚提供法律根据，公开宣布了
王文统在叛乱中的造反及“叛迹”。①
李璮的反叛在忽必烈的统治中是一个转折点，因为它增加了忽必烈对汉
人的猜疑。在一个重要经济地区发生的由一位重要的汉人领导的并且得到一
位受信任的最高层汉人显贵隐蔽支持的叛乱肯定会对忽必烈产生影响。从这
个时刻开始，他自然地对仅仅依赖他的汉人助手统治中国产生怀疑，作为替
代他从非汉人幕僚中寻求协助。即使在他成为大汗和中国皇帝之前，忽必烈
已经召募出身于不同种族的幕僚。但是，李璮的背叛引起更大的对依赖汉人
③ 关于忽必烈为取得继位合法性所做的努力，见＇126＇傅海波：《从部落领袖到至高无上的皇帝和神：元代
的正统观念》，第 25—52 页。
① 关于李璮叛乱的研究成果，有＇368＇爱宕松男：《李璮之乱及其政治意义：蒙古统治下汉地封建制向州县
制的转化》；＇743＇孙克宽：《元初李璮事变的分析》。
的怀疑，忽必烈更强烈地意识到需要非汉人的幕僚和官吏。
他的妻子察必支持统治上的这种努力。察必渴望成为有权力的皇后，而
不仅仅是一个部落首领的妻子。①她对不同背景的尤其是吐蕃背景的官吏的庇
护也补充了忽必烈的政策。然而，他们两人仍意识到他们的大部分臣民是汉
人，从而容纳某些汉人价值观念和制度是必不可少的。
忽必烈早期实行的行政制度意在吸引汉人的支持并且反映蒙古人的利
益。但是，和以前的中国朝代不同，忽必烈新设计的政府不实行科举。这种
需要对孔子学说进行反复学习和探讨的考试从 ７ 世纪起为中国的各朝代提供
了许多官员，并且被北方的辽、金所采纳。但是，忽必烈不急于把自己囿于
由汉人思想熏陶出的幕僚和官员的圈子之内。此外，他想拥有任命自己官员
的权力。不过他所建立的制度应该是他的汉人臣民所熟悉的。
传统的中国政府机构中书省负责大部分行政事务，如接收呈交给皇帝的
奏章以及制定法律。中书省的负责人在主要的政治决策上和忽必烈商量，然
后由左丞相和右丞相监督的六部执行。②枢密院负责军事事务，御史台监察
全国官吏的行为并且向皇帝呈写报告。尽管中央事务的大部分框架类似于更
早的中国各朝代，但地方控制系统是不同的。中国分成行省，各省由行中书
省丞相管理。皇帝还指定蒙古人或中亚人为专门代表（达鲁花赤）检查各省
官员及各省 １８０ 路地方官吏的活动。
忽必烈的政治制度明显地不同于以前中国各朝代的政治制度。首先，他
把居民分成为三个种族。蒙古人占据最重要的位置，然后是称为色目人的西
亚和中亚人。称为汉人的中国北方居民最初构成最低的阶层，而在征服中国
南部之后称为南人的南方汉人变为最低的阶层并且排除在一些最重要的文职
之外。忽必烈认识到如果想避免被人口多得多的汉人（数量上至少是 ３０ 比 １）
所吞没，蒙古人必须拥有控制权。概括地说，比起以前的中国各朝代对控制
的强调要更多。
忽必烈关心的是官员（其中不少人不是蒙古人）保持忠心、诚实和廉洁。
“蒙古的监察系统……要比任何一个前朝的系统更为渗透得多，并且它与中
央集权紧密联系的程度在中国的监察史上是前所未有的。”①忽必烈寻求保持
官员的忠诚同时防止他们滥用职权。受贿的官吏、在履行职权时缺乏热情的
官吏或者向他们的臣民过分征括的官员受到严厉的惩罚。同时忽必烈需要新
的制度来控制和保持蒙古人的统治地位。从窝阔台的时代开始，许多蒙古贵
族得到封地的赏赐，在他们自己的封地里他们认为自己是至高至上的并且几
乎不允许干预。忽必烈必须使这些封地得到中央政府的监控，坚持使这些统
治者必须遵守他的政府制定的法律和制度。另外，他期望由他而不是封地的
拥有者来征收赋税和征募国家的军队。
最近的研究提出忽必烈在控制上的努力是徒劳的。一位学者写道：“由
于在任命重要官员时常常破例……中央�